Geldwäscheprävention

Wir sind gerne Ihr Ansprechpartner bei der Analyse, Errichtung und Ver­besserung des internen Geldwäsche­präventionssystems und beraten Sie bei dem Vorwurf eines Verstoßes gegen das Geldwäschegesetz (GwG) im Umgang mit den Aufsichts- und Strafver­folgungsbehörden.

Basis-Analysen:

• Soll-Ist-Vergleich des bestehen Geldwäschepräventionssystems
• Empfehlungen zu Sorgfaltspflichten und internen Sicherungs­maßnahmen auf Grundlage der aktuellen gesetzlichen Be­stimmungen und auf Grundlage eines unternehmensspezifischen Maßnahmenkatalogs
• Durchführung von internen Untersuchungen bei Verdachtsfällen
  　

Konzeptionierung und Einrichtung von Geldwäschepräventionsprozessen:

• Ausarbeitung und Entwicklung in Abstimmung mit dem Unternehmen von internen Grundsätzen, Verfahren und Kontrollen im Sinne eines effektiven geldwäsche­spezifischen Risiko­managementsystems
• Unterstützung bei der Entwicklung und Implementierung einer unternehmensspezifischen Risikoanalyse
• Umfassende themenübergreifende Beratung bei der Ent­wicklung und Implementierung eines effektiven Verdachtsmeldesystems
• Aktive Begleitung bei der Ent­wicklung und Implementierung eines effektiven Dokumenten­managementsystems unter Beachtung der datenschutz­rechtlichen Grundsätze
• Beratung bei der Entwicklung und Implemen­tierung eines wirksamen Hinweisgebersystems
• Wertvoller Sparringspartner bei der Entwicklung und Implementierung eines Schulungssystems für die Geschäftsleitung und die Mit­arbeiter als „training on the job”
  　

Weitergehende Unterstützungs­leistungen bei Know–Your-Customer-Prüfungen:

• Abfrage öffentlich zugänglicher Register
• Abgleich mit Embargo- und Terrorlisten
• Abgleich des Status als politisch exponierte Person (PEP)
• Identifizierung und Verifizierung der wirtschaftlich Berechtigten
• Kategorisierung der Transaktionen in Risikoklassen

Rechtliche Begleitung und Vertretung unserer Mandanten bei Sonderuntersuchungen von Aufsichtsbehörden:

• im Ordnungswidrigkeitenverfahren
• im Strafverfahren