Compliance Management

Gegenstand des Compliance Managements ist es, wesentliche Haftungsrisiken für Energieversorgungsunternehmen sowie deren Geschäftsleitung und Mitarbeiter zu erkennen und durch geeignete Maßnahmen zu minimieren. Das ist nicht nur ein Thema für die „Großen“, sondern auch für kleine und mittlere Energieversorgungsunternehmen.
 
Im Einzelnen geht es beim Compliance Management um die Vermeidung folgender Risiken:
                • Finanzielle Risiken für das Unternehmen (z.B. aufgrund behördlicher Sanktionen oder aufgrund krimineller Handlungen)
                • Persönliche Risiken für die Leitungsorgane und leitende Mitarbeiter (z.B. aufgrund von Haftstrafen und Geldbußen)
                • Reputations- und Geschäftsrisiken (z.B. aufgrund schlechter Presse, Vertrauensverlust bei Kunden und Geschäftspartnern)
                   
                  Dabei kommt es insbesondere bei kleinen und mittleren Energieversorgungsunternehmen auf eine schlanke und effektive Umsetzung an, die in der täglichen Arbeit auch „gelebt“ werden kann. Wir legen Wert auf eine intensive Einbindung der betroffenen Mitarbeiter zur Förderung der Akzeptanz und damit letztlich der Wirksamkeit des Compliance Managements.
                   
Unsere Beratungsleistungen im Bereich Compliance Management:
  • Erste Bestandsaufnahme und Compliance Workshop
  • Beratung bei der Konzeption, Umsetzung und Dokumentation (Vermeidung von Organisationsverschulden)
  • Festlegung der organisatorischen und personellen Zuständigkeit
  • Durchführung von Schulungen und Mitarbeiterinformationsveranstaltungen
  • Erarbeitung und Dokumentation von Unternehmensrichtlinien
  • Erarbeitung von übergreifenden Unternehmensrichtlinien wie etwa Anti-Korruptionsleitfaden, Einkaufsrichtlinie, Richtlinie zum Datenschutz und der Nutzung elektronischer Medien durch Mitarbeiter, Richtlinie zum Verhalten bei behördlichen Durchsuchungen etc.
  • Durchführung von (freiwilligen) Prüfungen des Compliance Management-Systems gemäß IDW Prüfungsstandard 980
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